2023年6月29日，国家市场监督管理总局公布修订后的《禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为规定》，自2023年8月1日起施行。在知识产权领域实施反垄断法，涉及维护竞争与促进创新之间的平衡，因而既重要，又复杂。

　　中国知识产权网《IP大咖说》栏目邀请中国人民大学法学院教授孟雁北博士，就“知识产权保护与反垄断问题”与我们分享她的见解。

　　知识产权保护与反垄断规制之间的关系

　　随着《禁止滥用知识产权排除、限制竞争行为规定》的出台，大家非常关心知识产权法与反垄断法之间的关系问题。知识产权法与反垄断法追求维护市场公平竞争、鼓励创新的目标具有一致性。反垄断法贯彻的是“保反兼顾”理念，所谓“保反兼顾”，是指反垄断法会尊重知识产权的特殊性，也会尊重知识产权人正当、合法地行使知识产权的行为。但如果在行使知识产权的过程中出现一些不当行为，产生了排除、限制竞争的后果，那么反垄断法作为一项维护市场竞争的基本法律制度，会对这一行为予以必要的限制。虽然知识产权作为权利具有一定的特殊性，但是它并没有改变反垄断法的基本分析框架，滥用知识产权排除、限制竞争行为在反垄断法的框架中，并不是一种独立的行为。在反垄断法具体实施时，需要进一步论证一些知识产权行使行为会不会构成反垄断法所禁止的垄断协议行为、滥用市场支配地位行为。在这一过程中，反垄断法与知识产权法对维护市场公平竞争、鼓励创新均发挥了重要作用。

　　反垄断法在知识产权领域实施的意义、对促进创新的作用

　　市场机制和竞争机制是市场经济发展的原动力。如果有经营者在行使权利时产生了排除、限制竞争的后果，使竞争机制的作用或功能无法发挥，这时反垄断法将予以规制并禁止。反垄断法正是在维护市场竞争、优化营商环境的过程中，具有如此重要和基础性的作用，才被称为“经济宪法”。

　　创新与反垄断法具有非常密切的关系。2022年反垄断法修订过程中，在第一条“立法目的”条款里增加了“鼓励创新”的表述，此举表明反垄断法在鼓励创新这一问题上会发挥非常重要的积极作用。与此同时，反垄断法在具体的制度设计和实施的过程中也会鼓励创新。当反垄断法对一些可能产生排除、限制竞争的行为进行制止时，那么也就保障和促进了竞争，实现了效率最大化，同时也能促进更高水平的创新出现。反垄断法在制度设计的过程中，会通过设计效率的抗辩制度、创新的抗辩制度对创新予以维护。在反垄断法的实施过程中，无论是对竞争损害进行评估，还是对效率和创新予以关注，它都是经营者的行为是否会受到反垄断法所禁止非常重要的考量要素。

　　在知识产权领域，企业需加强反垄断合规工作

　　在市场经济运行的过程中，损害市场竞争的危害是非常大的，并且会对反垄断法整个法律责任制度的设计产生影响。反垄断法的法律责任是在威慑理论下构建的，所以一些典型的反垄断案件的罚款额度非常高。一方面，因为破坏市场竞争的行为对于整体利益的损害非常大。另一方面，为了预防和制止垄断行为，基本上各个司法辖区的反垄断法的法律责任制度都是按照威慑理论所构建的。从市场主体的角度看，如果违反反垄断法的规定，受到反垄断法的禁止，它所承担的风险非常大。正是在这一背景下，近两年，市场主体越来越重视反垄断合规工作。从政府的角度看，也是非常希望推进反垄断合规工作，预防或降低可能对竞争构成损害的行为。在这一前提下，国家市场监督管理总局与其他主管部门已经开始推出大量的反垄断合规指引、反垄断合规指南，希望企业在从事各种市场竞争行为，包括知识产权行使行为时，评估自己的市场经营行为是否会产生反垄断风险，并尽可能将风险降到最低。

　　对市场或企业的建议，孟雁北认为，要重视反垄断合规工作，增强反垄断合规的意识和能力，建立完善的反垄断合规管理制度，培养具有专业能力的反垄断合规人才。在企业内部运作的过程中，管理层的重视也非常重要。就反垄断合规的具体工作来讲，无论是知识产权，还是反垄断法，专业性及国际化程度都非常高，所以在建设反垄断合规工作的过程中，为了防止经营者因为违反反垄断法而陷入不利境地，企业要有一整套能准确地对反垄断风险进行预测、评估及控制的制度或机制。在这一过程中，企业还应实时地推出反垄断风险的内部预警机制。

　　总之，在反垄断合规这一问题上，无论是从政府主管部门、执法部门的角度，还是从市场、企业的角度，希望反垄断合规工作可以有力地发挥预防违反反垄断法行为出现这一功能，从而更好地维护市场公平竞争，优化营商环境。（文/戚硕　整理自孟雁北博士的采访实录）

　　[IP大咖说2024第四期] 知识产权保护与反垄断问题（一） 

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　　[IP大咖说2024第五期] 知识产权保护与反垄断问题（二）

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