科创板上市企业的科创属性越来越被重视。据不完全统计，在已经被问询过的超过500个项目中，涉及核心技术及知识产权相关的问题个数超过3500个。关于说明技术先进性和竞争力情况的问题，平均每个项目中大约有6个，而关于知识产权的风险披露相关问题平均接近3.5个。

　　中国知识产权网《IP大咖说》栏目特别邀请北京智专北斗知识产权咨询有限公司执行董事兼总经理马天旗，请他与我们分享关于“科创板企业上市知识产权问题探讨”的相关内容。

　　科创板企业上市前知识产权信息披露的要求

　　针对科创板企业上市前知识产权信息披露的要求，马天旗表示，应从五方面入手：1.披露所有拥有的知识产权，要与科创板上市的要求相匹配；2.披露知识产权的权属来源、法律状态等基本信息；3.披露知识产权与主要营收产品技术相匹配的情况；4.披露知识产权在相关市场，包括国内、国外的专利布局情况；5.披露相关的知识产权是否存在侵权风险以及应对情况等。此外，还有财务方面，包括核心发明人等相关信息，以及其他跟知识产权相关的内容都会有所披露。

　　科创板企业在上市前、中、后知识产权的应对措施

　　在谈到科创板企业在上市前、中、后知识产权的应对措施时，马天旗指出，企业一般在科创板上市前需要做一些准备工作，如确认知识产权的数量、质量是否符合要求，知识产权风险是否排查完毕，专利诉讼有没有做合理应对。在上市中，这些工作也会持续。在上市后，企业的知识产权应对措施相对上市前没有那么急迫，但上市后很多企业对于知识产权纠纷问题会做一些常规应对，或是持续解决这一问题。当然有一些核心产品的研发、专利布局肯定是持续的，不会因为企业上市就放慢专利布局的脚步，而是要加快脚步，因为上市后企业有充沛的资金，可以对知识产权布局进行进一步优化。

　　企业如遭遇知识产权侵权诉讼的应对策略

　　在科创板上市过程中，有相当一部分企业会遭遇“专利阻击”，尤其是来自于竞争对手。在遭遇到竞争对手的专利诉讼时，可以提前做FTO（Freedom to Operate，即专利自由实施），对于可能存在侵权风险的专利，需要出具是否侵权的分析报告。

　　如果在上市中竞争对手发起专利诉讼，企业可以第一时间申请专利无效，这就需要提前做相关专利的无效检索准备。另外，还要向上交所的审核人员进行说明，即使侵权成立，可能也不会影响到企业大局，只是轻微影响到产品的相关营收。合伙人还可以签署一致性行动协议，大家一致认为如果出现相关风险，可以由股东们来承担损失，不用转嫁给买股票的公众。这些措施都可以提前做准备。一般情况下，如果提前做了FTO报告，专利无效的应对措施比较及时的话，那么上交所的审核人员有时也会让企业“带诉”过会。

　　科创板拟上市企业避免受到 “专利阻击”的方法

　　企业因为知识产权问题上市不成功的案例中有一部分是因为专利诉讼应对不当，此外可能还有其他问题，比如最常见的就是竞争对手对企业的发明专利提起了大量无效宣告，导致企业的部分专利在上市过程中被宣告无效，致使其专利数量不满足要求。另外，该企业早期的专利来源，可能有相当一部分专利是从外部购买或是获得许可的，那么这些知识产权的原始权利不在发明人手中，这可能会导致上交所询问发明人是否真正掌握了企业的核心技术。在信息披露方面，存在一些与官方掌握的数据不太一致，或是前后矛盾的错误数据等，这些也会导致企业上市不成功。除了专利方面，可能还会在版权、商标方面存在一些问题，也有很多企业是因为其他类型的知识产权问题导致上市不成功。（文/刘喆　整理自马天旗总经理的采访实录）

　　[IP大咖说2024第三期] 科创板企业上市知识产权问题探讨

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