知识产权作为科创企业的核心资产，是衡量其科技创新含量的关键，决定了企业的内在价值与发展前途。近年来，企业在IPO阶段，特别是科创板上市审核过程中因知识产权合规管理不善导致IPO受阻的情形并不鲜见，需要引起重视。

　　上海大学知识产权学院院长袁真富做客《IP大咖说》栏目，与我们分享“企业在IPO阶段的知识产权合规管理”相关内容。

　　企业在IPO阶段可能遇到的知识产权问题

　　关于在IPO阶段企业会遇到的知识产权问题，袁真富表示，可以从以下几方面进行了解。第一，从类型上看，企业在上市过程中可能会遇到专利、商标、著作权、商业秘密等领域的问题。相对而言，专利问题更为突出和普遍，商标问题相对比较显性。在上市前，企业可以做好风险管控，但是专利侵权等专利问题相对来说比较隐性，因此，它很可能在IPO的过程中更集中地爆发。第二，从性质上看，知识产权侵权纠纷、权属纠纷、合同纠纷都有可能会发生。相对而言，在IPO阶段，侵权纠纷的数量占比更大。从发审机构的问询情况来看，涉及到知识产权的且更为关注的问题，包括知识产权的权属问题、技术来源问题，共有知识产权的利益分配问题，特别是企业核心技术及企业依赖度的问题，是不是对外、对合作伙伴、对供应商，甚至对核心员工存在过度依赖的问题，从而去审核这些企业的科创属性。

　　企业在IPO阶段如何合规处理知识产权问题、建立完备的知识产权合规管理体系

　　袁真富坦言，从风险防范的角度来看，主要有以下几方面需要注意。

　　第一方面，要做好知识产权的储备布局。企业从最初就要重视专利、商标的申请，包括专利布局、商标布局，把自己核心的技术成果、核心的品牌通过知识产权的方式进行保护。第二方面，要做好FTO（Freedom to Operate，专利自由实施）的调查，即对公司的主营业务有没有侵犯竞争对手或他人的知识产权进行一个相对周密、详细的调查。这一环节需要考虑成本，可以主要针对主营业务，面向竞争对手进行FTO调查。第三方面，要做好风险预案。因为科创企业在上市过程中遭遇的知识产权风险越来越多、越来越频繁，所以要做好预案，包括如何去应对诉讼、应对侵权投诉，如何通过商业的方式来化解这种争议，从而更好地为自己的上市之路铺平道路。

　　此外，袁真富认为更为基础的是企业要搭建好知识产权的管理体系，包括面向业务链，从研发、采购、制造、销售、对外投资、合作等，把各个业务环节的知识产权风险通过预防、风险管理的方式进行化解，避免在IPO阶段暴露问题。（文/王雪　整理自袁真富院长的采访实录）

　　[IP大咖说2024第六期] 企业在IPO阶段的知识产权合规管理 

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